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五元的風(fēng)新蟲(chóng) (初入文壇)
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如何做質(zhì)性研究的編碼？教你扎根理論三級(jí)編碼 醫(yī)學(xué)為例
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質(zhì)性研究中扎根理論的三階段編碼方法，它不僅能實(shí)現(xiàn)一般文本分析方法的關(guān)鍵詞詞頻分析，聚類(lèi)分析等 更加厲害的是可以： (1)了解主題詞與主題詞之間同階段或與次階段可能存在某種相互鏈接的“關(guān)系” (2)其提取過(guò)程是一種可供檢驗(yàn)的可視化路徑對(duì)于科研工作者來(lái)說(shuō)，這種方法還可以生成出新理論、新模型（感覺(jué)非常厲害的樣子）�。�！ 因?yàn)樗鼇?lái)源扎根理論，而扎根理論本身就是預(yù)期在資料、文獻(xiàn)以及個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成理論。 那么首先我們得先了解這方法是什么東西？ 一、什么是編碼（coding）？ 指將所搜集或轉(zhuǎn)譯的文字資料加以分解、指認(rèn)現(xiàn)象、將現(xiàn)象概念化，再以適當(dāng)方式將概念重新抽象、提升和綜合為類(lèi)屬（也有叫范疇）以及核心類(lèi)屬的操作化過(guò)程。而對(duì)概念命名的目的, 則是為了讓研究者能夠?qū)㈩?lèi)似的事件、事例、事物等加以群組, 并歸類(lèi)在一個(gè)共同的標(biāo)題或分類(lèi)之下。 二、什么是三階段編碼？ 三階段編碼主要通過(guò)開(kāi)放、主軸、選擇等三階段的編碼, 提取事例或事件所共同的特征或相關(guān)的意義, 使得它們能夠被群組起來(lái)�？粗�是有點(diǎn)懵，沒(méi)關(guān)系，下面慢慢分別進(jìn)行解釋。 1、開(kāi)放性編碼（open coding）（一級(jí)編碼） 開(kāi)放編碼是通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的仔細(xì)研究, 以便進(jìn)行命名和分類(lèi)的分析工作, 亦即分析、檢視數(shù)據(jù)并對(duì)其進(jìn)行概念化的歸納、比較的過(guò)程。它的目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類(lèi)屬, 對(duì)類(lèi)屬加以命名確定類(lèi)屬的屬性和維度, 然后對(duì)研究的現(xiàn)象加以命名及類(lèi)屬化。類(lèi)屬(categories) 包含了概念的特性（properties）和維度（dimension）。特性比較好理解，維度是指特性的范圍。 這樣說(shuō)可能有點(diǎn)抽象，說(shuō)明白了就是“打標(biāo)簽”，把原始資料打散，貼上概念化的標(biāo)簽，然后按照它的特點(diǎn)和程度進(jìn)行歸類(lèi)，相似的就歸到一個(gè)組里（類(lèi)屬）。開(kāi)放編碼的過(guò)程類(lèi)似于一個(gè)漏斗, 由一個(gè)較為寬廣的范圍逐漸縮小和集中。（如果最終要生成理論，那么需要原始資料盡量詳實(shí)，直到譯碼呈現(xiàn)飽和。） 在開(kāi)放編碼的過(guò)程中, 會(huì)產(chǎn)生十幾個(gè)甚至上百個(gè)概念, 因此編碼者必須將相似的概念分類(lèi),而此階段中的類(lèi)屬概念是暫時(shí)性的, 隨時(shí)可能會(huì)因?yàn)樾掳l(fā)現(xiàn)而出現(xiàn)必須修改的情況。那么如何恰當(dāng)?shù)鼐幋a？ 在開(kāi)放性編碼的階段,對(duì)概念的命名一般采用三種方式： (1)自行創(chuàng)建：編碼者不斷進(jìn)行資料對(duì)比, 借由事物所喚起的意義或意象, 創(chuàng)造能反映該意義或意象的名字； (2)沿用已存在名字：這樣的命名, 因?yàn)樵跈?quán)威文獻(xiàn)中概念本身已包含了極為豐富的分析意義, 且都是已經(jīng)發(fā)展得近乎完整的概念, 故而非常嚴(yán)謹(jǐn), 但缺點(diǎn)則是缺乏彈性, 未必能與自己想表達(dá)的概念一致； (3)見(jiàn)實(shí)編碼 (Code in vivo)：編碼者從受訪者本身所使用的話語(yǔ)中提取字詞作為編碼。 2、主軸性編碼（axical coding）（二級(jí)編碼） 主軸編碼是借由演繹與歸納, 通過(guò)不斷比較的方法將近似編碼鏈接在一起的復(fù)雜過(guò)程。其主要任務(wù)是選擇和構(gòu)建主要類(lèi)屬的內(nèi)容, 并將主要概念類(lèi)屬與次要概念類(lèi)屬連接起來(lái), 以重新組織數(shù)據(jù)。那么這樣的操作會(huì)使得兩級(jí)編碼之間形成一個(gè)關(guān)系網(wǎng)。在合并前面已經(jīng)形成的概念類(lèi)屬中，發(fā)現(xiàn)和建立概念類(lèi)屬之間的相互關(guān)系，如因果關(guān)系、情景關(guān)系、功能關(guān)系、過(guò)程關(guān)系、時(shí)間先后關(guān)系等。 主軸性編碼進(jìn)行的步驟分別是： (1)檢查各次要概念類(lèi)屬與各現(xiàn)象彼此的關(guān)系, 在這個(gè)基礎(chǔ)上思考類(lèi)屬與概念之間可能存在的假設(shè)性關(guān)系；(2)檢證實(shí)際資料是否支持上述這種假設(shè)性的關(guān)系；(3)持續(xù)不斷地尋找主要概念類(lèi)屬與次概念類(lèi)屬的性質(zhì), 并不斷確認(rèn)它們?cè)诋?dāng)中的定位 (dimensional locations) ；(4)檢證實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)中的證據(jù)、事故、事件, 并予以解釋、說(shuō)明。通過(guò)反復(fù)推導(dǎo)和歸納整理, 編碼者將開(kāi)發(fā)出一些針對(duì)研究現(xiàn)象的概念類(lèi)屬。 3、選擇性編碼（selective coding）（三級(jí)編碼，也叫核心性編碼） 數(shù)據(jù)分析的最后階段稱(chēng)之為選擇性編碼, 這一階段的主要工作是通過(guò)整合與凝練, 在所有命名的概念類(lèi)屬中, 提煉一個(gè)“核心類(lèi)屬” (core category) 。核心類(lèi)屬是濃縮所有分析結(jié)果后得到的關(guān)鍵詞, 這幾個(gè)關(guān)鍵詞足以說(shuō)明整個(gè)研究的內(nèi)涵, 即使條件改變導(dǎo)致所呈現(xiàn)出的現(xiàn)象有所不同, 但仍具備解釋效力。在選擇性編碼之后，可以發(fā)展出一條“故事線”，指的是，用前兩級(jí)編碼發(fā)展出的類(lèi)屬、關(guān)系等提煉一個(gè)可扼要說(shuō)明全部現(xiàn)象的核心，并且可以用資料去驗(yàn)證。 選擇性編碼主要通過(guò)5個(gè)步驟: (1)創(chuàng)建一條清楚明確的故事線 (story line) ; (2)通過(guò)譯碼范式模型連接主要概念類(lèi)屬之次概念類(lèi)屬; (3)在面向的層級(jí) (dimensional level) 發(fā)展派系類(lèi)型; (4)通過(guò)數(shù)據(jù)檢證各派系中概念類(lèi)屬間的關(guān)系; (5)填滿(mǎn)可能需要補(bǔ)充或發(fā)展的類(lèi)屬。通過(guò)這些步驟, 編碼者得以發(fā)展派系類(lèi)型, 并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建理論（如需要）。 三、實(shí)例案例分析：研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素研究 上面的純理論大家可能聽(tīng)著有點(diǎn)抽象，這里找一篇論文，本案例來(lái)源于：費(fèi)菲,戴慎.基于扎根理論的研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素研究——以對(duì)四所中醫(yī)高校的訪談為例[J].高教探索,2013(03):115-118. 在此不對(duì)案例結(jié)果作評(píng)論，僅以此案例客觀地闡述三階段編碼的使用過(guò)程。 1、訪談對(duì)象 在訪談對(duì)象的選擇方面，既兼顧碩士研究生和博士研究生的不同層次群體，也兼顧學(xué)校所處地域，不同學(xué)科屬性、學(xué)位類(lèi)型、年級(jí)、性別等樣本分布特征。因此，本研究采取了以大學(xué)為單位的整群抽樣方式，訪談對(duì)象為全國(guó)四所中醫(yī)藥大學(xué)的20 名中醫(yī)研究生，即每個(gè)中醫(yī)藥大學(xué)各選取五名中醫(yī)研究生參加小組訪談。 2、訪談資料的收集 對(duì)20名中醫(yī)研究生進(jìn)行訪談，詢(xún)問(wèn)他們關(guān)于研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素的話題。通過(guò)錄音設(shè)備記錄訪談資料，之后轉(zhuǎn)錄形成文字資料約3.8萬(wàn)余字，隱去了個(gè)人信息，獲得了被訪者的同意。 3、開(kāi)放式編碼 （覺(jué)得太長(zhǎng)可以直接跳到研究結(jié)果那） 這篇論文沒(méi)有公布原始的訪談?wù)砀�，所以這里無(wú)法將原始訪談稿與開(kāi)放編碼的結(jié)果進(jìn)行對(duì)應(yīng)。不過(guò)從編碼結(jié)果可以大致判斷，作者采用的是見(jiàn)實(shí)編碼的方式。作者提到，在對(duì)訪談資料進(jìn)行一級(jí)編碼的過(guò)程中，主張讓原始文字資料自己“說(shuō)話”，從收集到的文字資料里尋找概念類(lèi)屬，提取關(guān)鍵詞并命名，進(jìn)行概念化處理，最終提煉得到34個(gè)開(kāi)放式編碼，分別是：臨床實(shí)踐活動(dòng)。。。。。�？佳袕�(fù)試。 4、主軸性編碼 訪談資料的二級(jí)編碼旨在找到并確立各個(gè)概念類(lèi)屬之間的聯(lián)系，將開(kāi)放式編碼有機(jī)地整合、聯(lián)接在一起，以對(duì)現(xiàn)象的形成進(jìn)行更全面和清晰的解釋。這樣，作者又從34個(gè)開(kāi)放式編碼中合并出新的編碼，形成9個(gè)關(guān)聯(lián)式編碼，分別為臨床實(shí)踐、。。。、招生考核，即中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的9個(gè)影響因素。 5、選擇性編碼 訪談資料的三級(jí)編碼是通過(guò)分析諸多概念類(lèi)屬及其內(nèi)在聯(lián)系，確定具有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)能力和關(guān)鍵性作用的核心概念類(lèi)屬。最后集中抽象出來(lái)的核心編碼，就像是一條“漁網(wǎng)的拉線”。它可以起到提綱挈領(lǐng)的作用，較為密切地聯(lián)系其他的概念類(lèi)屬，把它們串成一個(gè)整體直接拎起來(lái)，更有效地表達(dá)關(guān)系之間的內(nèi)部邏輯，并最終完成整個(gè)理論的解釋構(gòu)建。作者分析了9個(gè)關(guān)聯(lián)式編碼，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師指導(dǎo)、臨床實(shí)踐、科研課題、傳統(tǒng)文化這4個(gè)核心編碼是中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的直接影響因素，它們各自關(guān)聯(lián)著其它若干因素，共同對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量發(fā)揮作用。 6、研究結(jié)果 （1）中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的9個(gè)影響因素和3個(gè)重要影響因素 通過(guò)進(jìn)一步對(duì)臨床實(shí)踐、。。。、招生考核9個(gè)因素進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：臨床實(shí)踐、導(dǎo)師指導(dǎo)、科研課題這三個(gè)因素被關(guān)注的頻率相對(duì)較高，分別為75%、65% 和50%。 可見(jiàn)，它們對(duì)中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響非常顯著，是中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的3個(gè)重要影響因素。被訪者普遍認(rèn)為: 臨床實(shí)踐活動(dòng)是中醫(yī)研究生培養(yǎng)的重要內(nèi)容，同時(shí)也是保證培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵; 導(dǎo)師的親自指導(dǎo)和言傳身教，在醫(yī)德、做人、治學(xué)方面都潛移默化地影響著學(xué)生，對(duì)中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高起著相當(dāng)重要的作用; 研究生培養(yǎng)區(qū)別于本科生的一個(gè)重要方面就在于強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生的科研精神與科研素養(yǎng)，這也是保證培養(yǎng)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。 （2）中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的4個(gè)直接影響因素 對(duì)中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量9個(gè)影響因素的相互關(guān)系進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師指導(dǎo)、臨床實(shí)踐、科研課題、傳統(tǒng)文化這4個(gè)核心編碼，分別各自作用于其它若干因素，通過(guò)不同的作用路徑，對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量起著直接影響作用。導(dǎo)師指導(dǎo)這個(gè)直接因素(被提及的頻繁程度為70%) 作用于學(xué)生臨床具體實(shí)踐、科研課題開(kāi)展以及學(xué)位論文寫(xiě)作的全過(guò)程，共同對(duì)中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量起著重要的影響作用。臨床實(shí)踐(被提及的頻繁程度為65%) 與理論課程和科研課題之間的關(guān)系也是非常密切，互相支撐，彼此促進(jìn)�？蒲姓n題(被提及的頻繁程度為60%)對(duì)學(xué)術(shù)氛圍的營(yíng)造和學(xué)位論文的寫(xiě)作進(jìn)程也有直接影響，可以合力培養(yǎng)研究生的科研綜合能力。傳統(tǒng)文化( 被提及的頻繁程度為50%) 與理論課程和學(xué)術(shù)氛圍也有著緊密的聯(lián)系，通過(guò)提高學(xué)生的傳統(tǒng)文化素養(yǎng)，可深化其對(duì)中醫(yī)的學(xué)習(xí)和理解，直接影響中醫(yī)研究生的中醫(yī)學(xué)術(shù)水平和專(zhuān)業(yè)水平。 （3）中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素的理論模型 （不建構(gòu)理論的這部分就可以不看了）在對(duì)原始文字資料進(jìn)行了三級(jí)編碼的基礎(chǔ)上，以導(dǎo)師指導(dǎo)、臨床實(shí)踐、科研課題、傳統(tǒng)文化這4 個(gè)直接影響因素作為主線，與學(xué)術(shù)氛圍、理論課程、學(xué)位論文等因素聯(lián)系，就形成了如下圖所示的中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量影響因素的理論模型。它不僅包涵了9個(gè)影響因素，同時(shí)也揭示了各因素影響中醫(yī)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的復(fù)雜作用關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系路徑。 四、三階段編碼還可以用來(lái)做什么？ 根據(jù)我找到文獻(xiàn)資料，我認(rèn)為可以有以下的應(yīng)用方式： （1）分析訪談結(jié)果，不再只是簡(jiǎn)單地依賴(lài)設(shè)計(jì)師、用戶(hù)研究者等人的主觀分析，讓分析結(jié)果更有說(shuō)服力。因?yàn)樗鶚?gòu)建出的概念, 以及概念與概念間的關(guān)系, 是扎根于數(shù)據(jù), 通過(guò)反復(fù)驗(yàn)證后而自然萌生。據(jù)此, 研究者認(rèn)為在這方面補(bǔ)充了主題詞提取時(shí)的兩大空白——解釋 (而非僅僅描述) 主題詞的如何產(chǎn)生, 以及呈現(xiàn)了不同主題詞彼此之間可能存在的內(nèi)部聯(lián)系。 （2）對(duì)文本進(jìn)行主題詞的提取，做到主題標(biāo)引，可以用在圖書(shū)館資源管理與檢索領(lǐng)域。因?yàn)椤爸黝}標(biāo)引” 意指對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行分析，然后對(duì)文獻(xiàn)所表達(dá)的中心思想、所討論的基本問(wèn)題以及研究的對(duì)象等進(jìn)行提取，以形成主題概念，然后在此基礎(chǔ)上把可檢索的主題詞表示出來(lái)，再將這些主題詞按一定順序（如字順）排列，對(duì)論述相同主題內(nèi)容的文獻(xiàn)加以集中，從而提高文獻(xiàn)的查全率與查準(zhǔn)率。 （3）如果對(duì)某一學(xué)科的大量文獻(xiàn)都進(jìn)行主題標(biāo)引，那么對(duì)構(gòu)建學(xué)科知識(shí)圖譜，界定學(xué)科邊界等問(wèn)題有所幫助。 （4）建構(gòu)新理論與模型，想必科研工作者對(duì)這一點(diǎn)喜聞樂(lè)見(jiàn)。對(duì)于一些探究XXX作用機(jī)制，XXX影響等等問(wèn)題，這個(gè)方法就很適合，從大量豐富的現(xiàn)實(shí)資料中提煉出概念, 再把相似概念歸納出來(lái)，可以生成新理論。等等等等，還有很多方面的應(yīng)用，大家可以自己思考下。也歡迎大家批評(píng)指正！ 最后再提一下，這個(gè)方法使用起來(lái)跟使用者的能力掛鉤，不同研究者針對(duì)同一份文本會(huì)有不同的結(jié)果。同時(shí)，因?yàn)闀?huì)涉及到眾多數(shù)據(jù)，靠手打標(biāo)簽肯定是不現(xiàn)實(shí)的，有atlas.ti、nvivo、maxqda幾個(gè)常用軟件可以實(shí)現(xiàn)，在這里并不多做介紹了 nvivo 可以參考https://www.steamcuba.com/374.html |
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